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13家基金公司所持9只定增股陷“破增”尴尬

证券日报2013年06月28日10:33分类:基金持股

■本报记者  陈 霖

随着7月巨量解禁的到来,A股的流动性即将再次面临考验。 

《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据统计显示,7月将有2699.2亿股限售股解禁,占全年总数的61.2%,解禁市值7523亿元,占全年解禁市值的34%。89只解禁股中有基金公司参与。

数据显示,13家基金公司累计持有11家上市公司定增配售的6.33亿股,按照6月27日收盘价计算,市值达到了35.21亿元。可惜的是,11只个股中9只跌破增发价,截至昨日收盘,13家基金公司累计浮亏11.52亿元。

南方基金首席策略分析师杨德龙在接受《证券日报》基金新闻部采访时称,不少个股出现跌破增发价的现象与近期市场大跌有很大关系。对于参与的基金公司而言,一些业绩波动大基本面存在风险的个股,有可能会被集中抛售。但对基本面向好的个股,基金经理抛售的可能性不大,毕竟通过定向增发拿到个股的成本更低。

11只定增股解禁在即

手握6.33亿股 基金不惧

尽管市场正在趋于妥协,但昨日上证指数仍然下跌0.08%,而整个6月沪指已经大跌15.24%,创业板也难逃下跌的命运,下跌4.71%。然而不得不直面的是7月解禁洪峰的即将到来。

《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据统计显示,2013年全年解禁股数为4409.45亿股,7月解禁股数就有2699.2亿股,占全年总数的61.2%。解禁个股涉及89只,包括53只首发机构配售股份以及21只定向增发机构配售股份等,解禁市值达7523亿元,占全年解禁市值的34%。

从基金角度来看,此次解禁涉及基金集中在定向增发机构配售股份中,有基金参与的11只个股,包括宏源证券和广州发展等;参与定增配售的基金公司有易方达、兴业全球以及泰信等13家。

值得注意的是,13家基金公司累计持有定增股份6.33亿股,按照6月27日收盘价计算,市值累计35.21亿元。

北京某券商人士称,市场有一定担忧是必然的,一些股东的套现行为使得本已疲弱的市场再现巨大的资金流出,但是估计影响面应该不会太大。

对此南方基金首席策略分析师杨德龙在接受《证券日报》基金新闻部采访时称,尽管解禁洪峰以及有消息称IPO 7月开闸这些都对A股流动性产生一定的冲击,但是这已经是公开的数据,目前的市场已经消化了部分负面影响。

此外,由于股东套现意愿更强烈,解禁的冲击主要集中在中小板和创业板,相对来说,大盘股冲击面更小,大盘股目前市盈率已经偏低,股东套现的意愿较弱。

需要注意的是,WIND数据显示7月89家限售股解禁公司中,54家解禁股份为首发原始股东承诺锁定的股份。

11只定增股9只“破增”

基金难逃浮亏命运

从基金参与的11只定向增发个股来看,除华能国际和四川九洲外9只股票出现跌破增发价的现象,按照昨日收盘计算,13家基金公司参与定增累计浮亏11.52亿元。

神火股份是“破增率”最高的一只个股,2012年7月19日,神火股份以8.24元/股的价格非公开发行2.21亿股,鹏华基金、兴业全球华安基金分别认购1000万股、1210万股和4660万股.截至6月27日收盘,神火股份股价为4.46元/股,较增发价下跌51.02%。这也意味着,3家基金公司参与神火股份定增一年分别浮亏3780万元、4573.8万元和1.76亿元。

不仅仅是神火股份,仁和药业在去年7月3日以8.10元/股,非公开发行4530万股.截至昨日收盘,仁和药业已跌破发行价45.62%,收于4.72元/股.当时的公开资料显示,广发基金、嘉实基金以及易方达基金分别获配750万股、1000万股和1080万股。这也意味着,3家基金公司参与神火股份定增分别浮亏2535万元、3380万元和3650.4万元。

广州发展在2012年7月2日非公开发行时,易方达、鹏华、南方以及广发4家基金公司最终获配,累计获配股数1.54亿股.其中,易方达和广发分别获配5170万股和4370万股。截至昨日收盘,广州发展跌至5.07元/股,较该股定增价格下跌24.97%,4家获配基金公司累计浮亏1.95亿元。

业内人士称,目前来看,不少个股出现跌破增发价的现象与最近股市大跌有很大关系。对于参与的基金公司而言,抛售与否也是分个股以及基金经理偏好。一些业绩波动大基本面存在风险的个股,有可能会被集中抛售。但对基本面向好的个股,基金经理抛售的可能性不大,毕竟通过定向增发拿到个股的成本更低。

长城基金首席宏观策略分析师向威达为此判断三季度股市风险大于机会。

[责任编辑:李澎]

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